运行机制

运行机制包括合规风险、合规事件、合规报告三部分内容。

图1 运行机制

合规风险

合规风险包括待识别合规风险、待评估合规风险、待应对合规风险、待核实合规风险、合规风险库。

图2 合规风险

风险上报：风控管理人员发现风险后，可以通过风险上报进行合规风险上报，填写相应的风险名称，风险部门，风险详情，及风险可能导致的后果，并可上传相应的风险上报的证据，支持图片、视频、文本等格式内容。
图3 风险上报1

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图4 风险上报2

每条信息可以穿透查看具体内容：

图5 风险上报3
风险识别：风险管理部门相关人员进行风险上报后，可逐条进行风险识别
图6 风险识别
风险评估：识别确认后的风险，进入待评估合规风险模块中
图7 风险评估1

单击操作列表下的风险评估按钮，进行风险评估

图8 风险评估2
风险应对：风险评估完成后，进入风险应对
图9 风险应对1

单击操作列表下的风险应对按钮，进行风险应对

图10 风险应对2
风险核实：风险应对完成后，进入风险核实
图11 风险核实1

确认无误，可单击操作下的通过按钮

图12 风险核实2

如有问题，可单击操作下重新应对按钮

图13 风险核实3
风险库：风险库内容查看
图14 风险库

合规事件

图15 合规事件

合规事件上报：合规风险事件上报该模块主要实现对业务部门出现的合规风险进行上报记录、编辑、审批、查询等功能的建设，为企业领导提供决策数据，降低企业风险。合规风险事件上报由业务人员进行编辑再由业务部门领导审批，审批完成后由法务部门出具法务部门意见再经由法务领导审批，审批通过后系统进行记录，普通用户根据业务需要可以查看处理意见进行落实工作，其中核心内容包括合规风险所属领域、风险事件具体情况、已造成的损失、风险事件原因、拟采取的应对措施、法律事务管理部门意见等。
图16 合规事件上报
合规事件受理：提交的合规风险事件进入到审批流程后，在该模块可查看该合规风险事件的审批进度，当发起审批后在第一个审批人未审批前可撤回已发起的审批，在审批过程中如被驳回，则编辑人可在当前页面对合规风险事件重新进行编辑并发起审批。
图17 合规事件受理
编辑调查方案：制定合规事件的调查方案，包含被调查的对象及调查部门、调查负责人、具体的调查问题及调查方向，具体的举措内容等。
图18 编辑调查方案
调查事件：调查人员接到任务后，开展执行调查任务，并把调查结果填写提交。
图19 调查事件
事件处理进展：合规部门人员调查完毕后，以文字或者附件的形式反馈到系统中；之后进行审批，法务办领导审批完成后；系统进行记录，反馈的结果发送给举报人，其中举报人可以在举报信息列表页单击相关数据进行查看并进行相应的整改内容填写。
图20 事件处理进展
事件处理核实：反馈事件处理列表中的数据提交的数据，审批流程中涉及到当前系统登录人所需审批的调查事件处理核实，操作状态为处理完成和再次整改。
图21 事件处理核实
合规事件清单：合规事件清单内容查看
图22 合规事件清单